甘肅電投能源發(fā)展股份有限公司

　?。ń?jīng)公司第八屆董事會第二十次會議審議通過）

　　第一章總則

　　第一條為規(guī)范對甘肅電投能源發(fā)展股份有限公司（以下簡稱“公司”或

　　“本公司”）董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動的管理，根據(jù)

　　《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《中華人民共和國證

　　券法》（以下簡稱“《證券法》”）、《上市公司股東減持股份管理暫行辦法》

　　《上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則》《深

　　圳證券交易所股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第10——

　　《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第18號——股東及董事、

　　監(jiān)事、高級管理人員減持股份》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》

　　第二條本制度適用于公司董事、監(jiān)事和高級管理人員及相關(guān)人員。

　　第三條公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份，是指登記在其名

　　第四條公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵守《公司法》《證券法》和

　　有關(guān)法律、行政法規(guī)，中國證監(jiān)會規(guī)章、規(guī)范性文件以及證券交易所規(guī)則中關(guān)于

　　公司董事、監(jiān)事和高級管理人員等主體對持有股份比例、持有期限、變動方

　　第二章股份變動限制及禁止性規(guī)定

　　第五條存在下列情形之一的，公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司

　?。ㄈ┕疽蛏嫦幼C券期貨違法犯罪，被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或者被司法機(jī)

　?。ㄋ模┍救艘蛏嫦优c本公司有關(guān)的證券期貨違法犯罪，被中國證監(jiān)會立案調(diào)

　?。ㄎ澹┍救艘蛏婕白C券期貨違法，被中國證監(jiān)會行政處罰，尚未足額繳納罰

　?。┍救艘蛏婕芭c本公司有關(guān)的違法違規(guī)，被證券交易所公開譴責(zé)未滿三

　?。ㄆ撸┕究赡苡|及重大違法強(qiáng)制退市情形，在證券交易所規(guī)定的限制轉(zhuǎn)讓

　?。ò耍┓伞⑿姓ㄒ?guī)、中國證監(jiān)會和證券交易所規(guī)則以及公司章程規(guī)定的

　　第六條公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在下列期間不得買賣本公司股票：

　?。ㄒ唬┕灸甓葓蟾?、半年度報告公告前30日內(nèi)，因特殊原因推遲公告日期

　　（二）公司季度報告、業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報公告前10日內(nèi)；

　?。ㄈ┳钥赡軐Ρ竟咀C券及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件

　　第七條公司董事、監(jiān)事和高級管理人員及其配偶、父母、子女持有的及利

　　用他人賬戶持有的公司股票或其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，在買入后6個月內(nèi)賣出，

　　或者在賣出后6個月內(nèi)又買入的，由此所得收益歸公司所有，公司董事會應(yīng)當(dāng)收

　　上述“買入后6個月內(nèi)賣出”是指最后一筆買入時點(diǎn)起算6個月內(nèi)賣出的；

　　“賣

　　第八條公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)確保下列自然人、法人或者其

　?。ㄒ唬┕径?、必贏官網(wǎng)首頁監(jiān)事、高級管理人員的配偶、父母、子女、兄弟姐妹；

　?。ǘ┕径?、監(jiān)事、高級管理人員控制的法人或者其他組織；

　　（三）中國證監(jiān)會、深圳證券交易所或者公司根據(jù)實(shí)質(zhì)重于形式的原則認(rèn)定

　　的其他與公司或者公司董事、監(jiān)事和高級管理人員有特殊關(guān)系，可能獲知內(nèi)幕信

　　第九條公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在就任時確定的任期內(nèi)和任期屆滿

　　后6個月內(nèi)，每年通過集中競價、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式轉(zhuǎn)讓的股份，不得

　　超過其所持本公司股份總數(shù)的25%，因司法強(qiáng)制執(zhí)行、繼承、遺贈、依法分割財

　　公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持股份不超過一千股的，可一次全部轉(zhuǎn)讓，

　　第十條公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因離婚導(dǎo)致其所持本公司股份減少

　　的，股份的過出方、過入方在該董事、監(jiān)事和高級管理人員就任時確定的任期內(nèi)

　　和任期屆滿后6個月內(nèi)，各自每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過各自持有的公司股份總數(shù)

　　董事、監(jiān)事和高級管理人員因離婚擬分配股份的，應(yīng)當(dāng)及時披露相關(guān)情況。

　　第十一條公司董事、監(jiān)事和高級管理人員以上年末其所持有的本公司股份

　　公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份年內(nèi)增加的，新增無限售條

　　件的股份當(dāng)年可轉(zhuǎn)讓25%，新增有限售條件的股份計入次年可轉(zhuǎn)讓股份的計算基

　　因公司年內(nèi)進(jìn)行權(quán)益分派導(dǎo)致董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份增

　　第十二條公司董事、監(jiān)事和高級管理人員當(dāng)年可轉(zhuǎn)讓但未轉(zhuǎn)讓的本公司股

　　份，計入當(dāng)年末其所持有本公司股份的總數(shù)，該總數(shù)作為次年可轉(zhuǎn)讓股份的計算

　　第三章信息申報與披露

　　第十三條公司董事會秘書負(fù)責(zé)管理公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的身份

　　及所持本公司股份的數(shù)據(jù)，統(tǒng)一為董事、監(jiān)事和高級管理人員辦理個人信息的網(wǎng)

　　上申報，每季度檢查董事、監(jiān)事和高級管理人員買賣本公司股票的披露情況。發(fā)

　　證券部（董事會辦公室）在董事會秘書指導(dǎo)下，作為有關(guān)信息申報的具體實(shí)

　　第十四條公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在下列時間內(nèi)委托公司向深

　　圳證券交易所申報其個人及其近親屬（包括配偶、父母、子女、兄弟姐妹等）的

　　身份信息（包括姓名、擔(dān)任職務(wù)、身份證件號碼、證券賬戶、離任職時間等）：

　　（一）新任董事、監(jiān)事在股東大會（或者職工代表大會）通過其任職事項后

　　（二）新任高級管理人員在董事會通過其任職事項后2個交易日內(nèi)；

　?。ㄈ┈F(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員在其已申報的個人信息發(fā)生變化后的

　?。ㄋ模┈F(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員在離任后2個交易日內(nèi)；

　　以上申報信息視為公司董事、監(jiān)事和高級管理人員向深圳證券交易所提交的

　　第十五條公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在委托公司申報個人信息后，深

　　司（以下簡稱“登記結(jié)算公司”）對其身份證件號碼項下開立的證券賬戶中已登

　　第十六條公司應(yīng)當(dāng)按照登記結(jié)算公司的要求，對公司董事、監(jiān)事和高級管

　　第十七條公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份發(fā)生變動的，除

　　因公司派發(fā)股票股利和資本公積金轉(zhuǎn)增股本導(dǎo)致的以外，應(yīng)當(dāng)于事實(shí)發(fā)生當(dāng)日向

　　公司董事會秘書書面報告，公司自該事實(shí)發(fā)生之日起2個交易日內(nèi)，在深圳證券

　　第十八條公司董事、監(jiān)事和高級管理人員擬買賣公司股票的，應(yīng)當(dāng)至少在

　　買賣前20個交易日將其買賣計劃以書面方式通知董事會秘書，董事會秘書應(yīng)當(dāng)核

　　查公司信息披露及重大事項等進(jìn)展情況，并就該買賣行為是否存在不當(dāng)情形，在

　　級管理人員在收到董事會秘書明確意見之前，不得擅自進(jìn)行有關(guān)公司股票的交易

　　第十九條公司董事、監(jiān)事和高級管理人員計劃通過深圳證券交易所集中競

　　價交易或者大宗交易方式轉(zhuǎn)讓股份的，應(yīng)當(dāng)參照本制度第十八條相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，

　　公司應(yīng)當(dāng)在首次賣出前15個交易日前向深圳證券交易所報告并披露減持計劃。存

　　在本制度規(guī)定不得減持情形的，不得披露減持計劃。減持計劃應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：

　?。ǘp持時間區(qū)間、價格區(qū)間、方式和原因。減持時間區(qū)間應(yīng)當(dāng)符合證券

　　減持計劃實(shí)施完畢后，董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)于事實(shí)發(fā)生當(dāng)日向公

　　司董事會秘書書面報告，公司自該事實(shí)發(fā)生之日起2個交易日內(nèi)，在深圳證券交

　　易所網(wǎng)站進(jìn)行公告。在預(yù)先披露的減持時間區(qū)間內(nèi)，未實(shí)施減持或者減持計劃未

　　實(shí)施完畢的，董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在減持時間區(qū)間屆滿當(dāng)日向公司董

　　事會秘書書面報告，公司應(yīng)當(dāng)在減持時間區(qū)間屆滿后的2個交易日內(nèi)向證券交易

　　公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份因司法強(qiáng)制執(zhí)行或者股票質(zhì)

　　押、融資融券、約定購回式證券交易違約處置等減持股份的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同執(zhí)行

　　第二十條因公司發(fā)行股份、實(shí)施股權(quán)激勵計劃等情形，對董事、監(jiān)事和高

　　級管理人員轉(zhuǎn)讓其所持本公司股份做出附加轉(zhuǎn)讓價格、附加業(yè)績考核條件、設(shè)定

　　限售期等限制性條件的，公司應(yīng)當(dāng)在辦理股份變更登記或行權(quán)等手續(xù)時，向深圳

　　第二十一條上市公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員不得從事以本公司股票

　　第四章責(zé)任與處罰

　　第二十二條公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)保證本人申報數(shù)據(jù)的及時、

　　真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，同意深圳證券交易所及時公布相關(guān)人員持有本公司股份的變

　　動情況，并承擔(dān)由此產(chǎn)生的法律責(zé)任。因沒有及時報告或報告有誤而違反法律法

　　規(guī)或規(guī)范性文件的，引起的后果和責(zé)任由董事、監(jiān)事和高級管理人員本人承擔(dān)。

　　第二十三條公司董事、監(jiān)事和高級管理人員要嚴(yán)格職業(yè)操守，對未經(jīng)公開

　　披露的公司經(jīng)營、財務(wù)或者對公司證券市場價格有重大影響的尚未公開等信息，

　　嚴(yán)格承擔(dān)保密義務(wù)，不得利用公司內(nèi)幕信息炒作或參與炒作公司股票，從中謀取

　　第二十四條公司董事、監(jiān)事和高級管理人員買賣公司股票違反本制度及相

　　關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，給公司造成重大影響或損失的，公司可依法免除其職務(wù)或要求

　　第五章附則

　　第二十五條本制度未盡事宜，依照國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及

　　本公司章程的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。本制度與有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及本公司

　　章程的有關(guān)規(guī)定不一致的，以有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及本公司章程的規(guī)

　　第二十六條本制度由董事會負(fù)責(zé)解釋。

　　第二十七條本制度自董事會審議通過之日起實(shí)施。

　　證券之星估值分析提示甘肅能源盈利能力一般，未來營收成長性一般。綜合基本面各維度看，股價合理。更多

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